一、深探招商证券2022年立案调查的往事
近日，关于招商证券在2014年的财务顾问业务违规事件再次引发关注。那时，招商证券作为ST中安（原飞乐股份）重大资产重组的独立财务顾问，却因未勤勉尽责而使得重组文件出现虚假记载，虚增了资产评估值。
这一事件导致招商证券在2022年8月遭到立案调查。如今回首，这一违规事件对招商证券的声誉及业务产生了深远的影响。除了需对投资者损失承担25%的连带赔偿责任，此次事件还使得其保荐的30家IPO、再融资项目被中止审核，这无疑是对其投行业务的一次重大打击。
二、深圳证监局对招商证券发出警示函
在另一则消息中，深圳证监局对招商证券投行业务存在的问题发出了警示函。投行业务的尽职调查不充分，涉及保荐、债券承销及资产证券化业务，特别是在对发行人的债务、担保、现金流等方面的核查存在不到位的情况。这些问题的出现，暴露出招商证券在投行业务中的风险管理和内部控制的缺陷。
三、招商证券高管被查事件
今年，招商证券的财富管理与机构业务部总经理高翔因涉嫌严重违纪违法被调查。这一事件引起了业界的高度关注。作为掌管重要业务部门的高管，其行为直接关系到公司的运营状况和声誉。该部门在2024年的营收占比达48.98%，因此此次事件的影响不可小觑。
四、历史处罚记录揭示招商证券内控漏洞
回顾招商证券的历史，我们发现其并非没有预警信号。在2024年，就有从业人员因违法买卖股票而被行政处罚。这些历史处罚记录揭示了招商证券在内部控制和执业质量上的缺陷，尤其是在投行和财富管理业务领域。
招商证券近年来频繁出现的合规问题，不仅反映了其在业务发展过程中对风险管理的忽视，更暴露了其内部管理和执业质量上的严重缺陷。对于这家曾经的业界佼佼者来说，如何修复其内控漏洞，确保业务的合规性，将是其未来面临的重要挑战。
